ODI必看：海外投資未備案的后果揭秘!
2024-07-11
作者：joyce
來(lái)源：卓信企業(yè)
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ODI備案是中國(guó)政府為了規(guī)范境外投資行為，保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作而設(shè)立的制度。未經(jīng)備案的境外投資可能面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)。
圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)
下面我們就詳細(xì)了解下海外投資沒(méi)有做ODI備案的后果有哪些?
海外投資未備案的后果
1、法律層面
投資主體中止或停止實(shí)施并處以警告：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未進(jìn)行境外投資備案的企業(yè)可能會(huì)被中止或停止實(shí)施境外投資，并對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告。如果構(gòu)成犯罪，還將依法追究刑事責(zé)任。
提供融資、擔(dān)保的依法依規(guī)處罰：對(duì)于為未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)的項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保的金融企業(yè)，相關(guān)部門(mén)將依法依規(guī)進(jìn)行處罰。
高額罰款：各國(guó)政府為規(guī)范境外投資活動(dòng)，確保國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，普遍設(shè)置了嚴(yán)格的監(jiān)管框架。若未按照規(guī)定完成ODI備案，企業(yè)可能面臨高額罰款。
2、資金層面
外匯進(jìn)出受限：未進(jìn)行備案或核準(zhǔn)的境外投資，其投資資金將無(wú)法通過(guò)銀行順利匯出，導(dǎo)致無(wú)法完成投資工作。同樣，境外公司的利潤(rùn)分紅等也無(wú)法通過(guò)銀行渠道匯進(jìn)國(guó)內(nèi)。
項(xiàng)目擱淺：由于資金無(wú)法順利流動(dòng)，未備案的境外投資項(xiàng)目可能會(huì)因此擱淺，給企業(yè)帶來(lái)巨大損失。
3、信譽(yù)層面
影響合作伙伴和投資者的信任度和認(rèn)可度：未進(jìn)行境外投資備案的企業(yè)，在合作伙伴和投資者眼中可能會(huì)留下不專(zhuān)業(yè)、不合規(guī)的印象，從而降低其信任度和認(rèn)可度。
影響資本市場(chǎng)信譽(yù)度：對(duì)于計(jì)劃境外上市或有架構(gòu)設(shè)計(jì)需求的企業(yè)，未進(jìn)行ODI備案可能成為其上市過(guò)程中的重大瑕疵考察點(diǎn)，進(jìn)而影響其在資本市場(chǎng)上的信譽(yù)度。
4、后續(xù)經(jīng)營(yíng)層面
禁止一定時(shí)限內(nèi)的境外投資行為：對(duì)于未備案擅自經(jīng)營(yíng)者，其境內(nèi)投資主體可能會(huì)在一定時(shí)限內(nèi)被禁止任何境外投資行為。
列入項(xiàng)目異常信用記錄：未備案的境外投資項(xiàng)目單位的相關(guān)信息可能會(huì)被列入項(xiàng)目異常信用記錄，并納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，進(jìn)一步影響其后續(xù)經(jīng)營(yíng)和融資活動(dòng)。
海外投資ODI備案所需資料
企業(yè)基本信息：包括企業(yè)名稱(chēng)、注冊(cè)地址、法定代表人等。
投資項(xiàng)目信息：投資項(xiàng)目的名稱(chēng)、所在國(guó)家或地區(qū)、投資金額、投資方式等。
投資方信息：投資方的名稱(chēng)、注冊(cè)地址、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。
營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件：證明企業(yè)身份和經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。
資信證明：證明企業(yè)具有足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力進(jìn)行投資，如存款證明等。
投資合同或協(xié)議：正式的、經(jīng)過(guò)公證的投資合同或協(xié)議。
公司相關(guān)決議：如董事會(huì)決議、股東會(huì)決議等，表明企業(yè)投資意向和決策過(guò)程。
審計(jì)報(bào)告：企業(yè)最近一年的審計(jì)報(bào)告，證明企業(yè)財(cái)務(wù)狀況良好。
資金來(lái)源證明：如銀行對(duì)賬單、財(cái)務(wù)報(bào)表等，證明投資資金來(lái)源的合法性和充足性。
其他相關(guān)材料：如前期工作落實(shí)情況說(shuō)明(包括盡職調(diào)查、可行性報(bào)告等)、境外投資真實(shí)性承諾書(shū)等。
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